核心考點 | 核心知識點 | 編號 | 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解) 掌握:必考 理解:考核概率較高 了解:考核概率較低 |
金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金 | 1.居民理財與 金融市場 | 1.1.a | 理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金 融市場的分類和構(gòu)成要素 |
2.金融資產(chǎn)與 資產(chǎn)管理行業(yè) | 1.2.a | 理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能 | |
3.我國資產(chǎn)管 理行業(yè)的狀況 | 1.3.a | 理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | |
4.投資基金簡 介 | 1.4.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
證券投資基金概述 | 1.證券投資基金的概念和特 點 | 2.1.a | 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點 | ||
2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
2.證券投資基金的運作與參與主體 |
2.2.a | 了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括:募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披 露 | |
2.2.b | 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系 | ||
3.證券投資基金的法律形式 和運作方式 |
2.3.a | 理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別,開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 | |
4.證券投資基金的起源與發(fā) 展 |
2.4.a | 了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點 | |
5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā) 展歷程 |
2.5.a | 了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標(biāo)志產(chǎn)品 | |
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與 作用 |
2.6.a |
理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用 | |
證券投資基金的類型 | 1.證券投資基 金分類概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 |
2-5.基金的基本類別:股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基 金 |
3.2-5.a |
掌握基本基金類型及其特點 |