課程大綱

一、國內(nèi)資本市場分析及展望

二、企業(yè)上市的利弊：

三、企業(yè)上市的流程

四：境內(nèi)IPO常見法律問題分析

1、國有企業(yè)、集體企業(yè)改制過程

（1）基本法規(guī)

（2）關(guān)于有權(quán)審批部門

（3）關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的條件

（4）關(guān)于國有控股企業(yè)增資是否必須進(jìn)場

（5）關(guān)于管理層持股

（6）關(guān)于集體企業(yè)改制

2、出資不實、抽逃出資問題

3、產(chǎn)業(yè)政策問題

4、主營業(yè)務(wù)問題

5、實際控制人變更問題

§ 共同控制的案例：

§ 沒有實際控制人的案例：

6、管理層重大變更問題

7、工會、職工持股會持股

9、委托持股、代持股

10、原定向募集股份公司

11、信托持股

12、土地問題

13、房產(chǎn)瑕疵

14、上市前重大資產(chǎn)重組

15、上市前股權(quán)激勵

16、財務(wù)指標(biāo)

17、發(fā)行人主要利潤來自于子公司的問題

18、持續(xù)盈利能力--不存在下列情形：

19、獨立性要求

20、公司治理和內(nèi)控

21、大股東和高管誠信

22、同業(yè)競爭

23、關(guān)聯(lián)交易

24、環(huán)保問題

25、社保和住房公積金問題

26、稅收問題

27、違規(guī)處罰問題

28、防止內(nèi)部人舉報

29、突擊入股

30、關(guān)于審核過程中引入新股東